Administración de Riesgos
de LC/FT/FPADM y Otros Ilícitos
La adopción e implementación de medidas para la prevención de los delitos y administrar los riesgos de conformidad con las leyes nacionales e internacionales que rigen la materia.
¿Quieres ser Oficial de Cumplimiento?
Para optar al cargo de Oficial de Cumplimiento,
se deben cumplir los siguientes requisitos:
- Poseer título de educación Superior o Técnico Universitario.
- Tener conocimientos comprobables en materia de AR/LC/FT/FPADM y otros Ilícitos, sobre la legislación y reglamentación de la actividad aseguradora, además de conocer y comprender la estructura del Sujeto Obligado, los productos y servicios, modalidades de comercialización y zonas geográficas, así como, los riesgos potenciales a que pueda estar expuesto el Sujeto Obligado.
- Cursar los programas de formación académica en materia de AR/LC/FT/FPADM y otros Ilícitos, impartidos por la Superintendencia de la Actividad Aseguradora.
- Estar inscrito en el registro de Oficiales de Cumplimiento que llevará la Superintendencia de la Actividad Aseguradora, a tales efectos.
Como Oficial de Cumplimiento,
tus funciones serán:
1. Coordinar y supervisar, bajo un enfoque basado en riesgos, la implementación del SIAR.
2. Informar, capacitar y concientizar sobre la administración de riesgos de LC/FT/FPADM.
3. Analizar y reportar operaciones inusuales.
Lista de Facilitadores Autorizados por la
Debes tomar en cuenta al presentar tu Informe Anual de Auditoría Externa:
Sea elaborado por un Auditor inscrito en el Registro de Auditores Externos.
Evalúe la efectividad y señale las deficiencias o debilidades del SIAR.
Remitirlo dentro de los 60 días continuos siguientes al cierre de cada ejercicio fiscal.
Los Sujetos Obligados no podrán contratar por más de dos (2) ejercicios fiscales consecutivos a un mismo auditor externo.
¿Eres Oficial de Cumplimiento?
Nuestro oficial de cumplimiento siempre estará para atenderte.
Si tienes alguna inquietud, no dudes en escribirnos:
