Oficina de Administración de Riesgos
de LC/FT/FPADM

Somos los encargados de
la adopción e implementación de medidas para la prevención de los delitos y administrar los riesgos de conformidad con las leyes nacionales e internacionales que rigen la materia.

Conoce las novedades en los procesos de inspección

¿Sabes qué es el SIAR LC/FT/FPADM?

Son un conjunto de normas, políticas, programas, manuales, procedimientos, conceptos, estructuras, planes y controles adoptados, desarrollados y ejecutados por los sujetos obligados, en función de su nivel de riesgo, para reducir o mitigar la posibilidad de que sus productos, servicios, clientes y canales de comercialización, sean empleados para ocultar el origen, propósito y destino de los capitales de origen ilícito, dirigidos a la legitimación de capitales o para desviar fondos de cualquier naturaleza, para el financiamiento al terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.
Los actores del SIAR deben garantizar su funcionalidad, por lo que podrás solicitar AUMENTO, DISMINUCIÓN O EXCEPCIÓN de los integrantes de la UAR/LC/FT/FPADM y la designación de los Responsables de Cumplimiento, de acuerdo a las características de tus clientes, sucursales y agencias; así como, los tipos de productos y el número de empleados.

Estructura que todo Sujeto Obligado del Grupo A debe implementar

De conformidad a lo establecido en la Providencia Administrativa
N° SAA-8-004-2021, de fecha 8 de febrero de 2021, contentiva de las “Normas sobre Administración de Riesgos de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva en la Actividad Aseguradora. 

¿Quieres ser Oficial de Cumplimiento?

Debes cumplir con estos requisitos:

1. Poseer título de educación superior.

2. Experiencia no menor de 3 años en la actividad aseguradora.

3. Experiencia no menor de 2 años en materia de administracion de riesgos de LC/FT/FPADM, o en su defecto, poseer amplios conocimientos demostrables de la legislación y reglamentación vigente sobre la materia.

Como Oficial de Cumplimiento, tus funciones serán:​

1. Coordinar y supervisar, bajo un enfoque basado en riesgos, la implementación del SIAR.

2. Informar, capacitar y concientizar sobre la administración de riesgos de LC/FT/FPADM.

3. Analizar y reportar operaciones inusuales.

Debes tomar en cuenta al presentar tu Informe Anual de Auditoría:

Sea elaborado por un Auditor inscrito en el Registro de Auditores Externos.

Evalúe la efectividad y señale las deficiencias o debilidades del SIAR.

Remitirlo dentro de los 60 días continuos siguientes al cierre de cada ejercicio fiscal.

¿Eres Oficial de Cumplimiento?

Si tienes alguna inquietud, no dudes en escribirnos.
La Oficina siempre está para atenderte:

 infoadmriesgo@sudeaseg.gob.ve

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