Oficina de Administración de Riesgos
de LC/FT/FPADM

Somos los encargados de
la adopción e implementación de medidas para la prevención de los delitos y administrar los riesgos

de conformidad con las leyes nacionales e internacionales que rigen la materia.

Conoce las novedades en los procesos de inspección

¿Sabes qué es el SIAR LC/FT/FPADM?

Son un conjunto de normas, políticas, programas, manuales, procedimientos, conceptos, estructuras, planes y controles adoptados, desarrollados y ejecutados por los sujetos obligados, en función de su nivel de riesgo, para reducir o mitigar la posibilidad de que sus productos, servicios, clientes y canales de comercialización, sean empleados para ocultar el origen, propósito y destino de los capitales de origen ilícito, dirigidos a la legitimación de capitales o para desviar fondos de cualquier naturaleza, para el financiamiento al terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.
Los actores del SIAR deben garantizar su funcionalidad, por lo que podrás solicitar AUMENTO, DISMINUCIÓN O EXCEPCIÓN de los integrantes de la UAR/LC/FT/FPADM y la designación de los Responsables de Cumplimiento, de acuerdo a las características de tus clientes, sucursales y agencias; así como, los tipos de productos y el número de empleados.

Estructura que todo Sujeto Obligado del Grupo A debe implementar

De conformidad a lo establecido en la Providencia Administrativa
N° SAA-8-004-2021, de fecha 8 de febrero de 2021, contentiva de las “Normas sobre Administración de Riesgos de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva en la Actividad Aseguradora. 

¿Quieres ser Oficial de Cumplimiento?

Debes cumplir con estos requisitos:

1. Poseer título de educación superior.

2. Experiencia no menor de 3 años en la actividad aseguradora.

3. Experiencia no menor de 2 años en materia de administracion de riesgos de LC/FT/FPADM, o en su defecto, poseer amplios conocimientos demostrables de la legislación y reglamentación vigente sobre la materia.

Como Oficial de Cumplimiento, tus funciones serán:​

1. Coordinar y supervisar, bajo un enfoque basado en riesgos, la implementación del SIAR.

2. Informar, capacitar y concientizar sobre la administración de riesgos de LC/FT/FPADM.

3. Analizar y reportar operaciones inusuales.

Debes tomar en cuenta al presentar tu Informe Anual de Auditoría:

Ser elaborado por un Auditor inscrito en el Registro de Auditores Externos de Cumplimiento.

Evaluar la efectividad y señalar laslas deficiencias o debilidades del SIAR.

Remitirlo dentro de los 60 días continuos siguientes al cierre de cada ejercicio fiscal.

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