Prevención y Control

Oficina de Administración de Riesgos
de LC/FT/FPADM

Recuerda declarar

Origen de los Fondos y de
Conocimiento en materia de
AR/LC/FT/FPADM

Presenta tu

Informe Anual

Sobre AR/LC/FT/FPADM

Dentro de los sesenta (60) días continuos
siguientes al cierre de cada ejercicio fiscal.

Somos los encargados de

la adopción e implementación de medidas para la prevención de los delitos y administrar los riesgos de conformidad con las leyes nacionales e internacionales que rigen la materia.

Conoce las novedades en los procesos de inspección

¿Sabes qué es el SIAR LC/FT/FPADM?

Son un conjunto de normas, políticas, programas, manuales, procedimientos, conceptos, estructuras, planes y controles adoptados, desarrollados y ejecutados por los sujetos obligados, en función de su nivel de riesgo, para reducir o mitigar la posibilidad de que sus productos, servicios, clientes y canales de comercialización, sean empleados para ocultar el origen, propósito y destino de los capitales de origen ilícito, dirigidos a la legitimación de capitales o para desviar fondos de cualquier naturaleza, para el financiamiento al terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.

Los actores del SIAR deben garantizar su funcionalidad, por lo que podrás solicitar AUMENTO, DISMINUCIÓN O EXCEPCIÓN de los integrantes de la UAR/LC/FT/FPADM y la designación de los Responsables de Cumplimiento, de acuerdo a las características de tus clientes, sucursales y agencias; así como, los tipos de productos y el número de empleados.

Estructura que todo Sujeto Obligado del Grupo A debe implementar

De conformidad a lo establecido en la Providencia Administrativa
N° SAA-8-004-2021, de fecha 8 de febrero de 2021, contentiva de las “Normas sobre Administración de Riesgos de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva en la Actividad Aseguradora.

¿Quieres ser Oficial de Cumplimiento?

Debes cumplir con estos requisitos:

1. Poseer título de educación superior.

2. Experiencia no menor de 3 años en la actividad aseguradora.

3. Experiencia no menor de 2 años en materia de administracion de riesgos de LC/FT/FPADM, o en su defecto, poseer amplios conocimientos demostrables de la legislación y reglamentación vigente sobre la materia.